Anete Berzina

Kronvalda Boulevard 14, Riga, LV-1010
+371 26 847 392
anete.berzina@email.com
https://www.linkedin.com/in/aneteberzina


RESUMEN PROFESIONAL

Asistente legal orientada al detalle con amplia experiencia en apoyo a asuntos de cumplimiento regulatorio, investigaciones internas e iniciativas de cumplimiento dentro del sector de servicios financieros. Experiencia comprobada en apoyo a litigios, revisión de documentos, investigación legal y coordinación de investigaciones complejas que involucran lavado de dinero, violaciones de valores e fraude de inversiones. Hábil en la gestión de archivos de casos de alto volumen, redacción de alegatos y mociones, y colaboración con equipos legales, agencias regulatorias y fuerzas del orden.


EXPERIENCIA PROFESIONAL

Asistente Legal - Cumplimiento Regulatorio e Investigaciones
Baltijas Financial Services Legal Group, Riga
Enero de 2021 – Presente

• Apoyo al equipo legal en acciones de cumplimiento regulatorio e investigaciones internas relacionadas con prevención de lavado de dinero, cumplimiento de Conozca a Su Cliente, monitoreo de transacciones y violaciones de regulación de valores
• Realización de investigación legal integral utilizando LexisNexis y otras bases de datos para apoyar la estrategia de casos en asuntos que involucran consultas de la Autoridad Regulatoria de la Industria Financiera, Comisión de Valores e Intercambio y Servicio de Rentas Internas
• Preparación y redacción de mociones, alegatos, solicitudes de descubrimiento y respuestas para asuntos de litigio que involucran fraude de inversiones, lavado de dinero y violaciones de cumplimiento regulatorio
• Gestión de procesos de revisión de documentos para investigaciones a gran escala, organización y análisis de registros financieros, datos de transacciones y correspondencia para identificar evidencia crítica
• Coordinación con el departamento de cumplimiento para investigar alertas señaladas a través de sistemas de monitoreo de transacciones y preparación de informes de investigación detallados para abogados sénior
• Asistencia en investigaciones de empleados relacionadas con posibles violaciones de contratos de empleo, políticas corporativas y estándares regulatorios
• Mantenimiento de sistemas de gestión de casos y aseguramiento de presentación oportuna de todos los documentos legales ante organismos regulatorios y tribunales


Asistente Legal Sénior de Litigios
Daugava Legal Associates, Riga
Marzo de 2017 – Diciembre de 2020

• Provisión de apoyo a litigios para disputas comerciales complejas, asuntos de derecho corporativo, procedimientos de bancarrota y casos de propiedad intelectual incluyendo litigio de patentes y secretos comerciales
• Redacción de alegatos, mociones y documentos de descubrimiento para presentaciones en tribunales federales y estatales, asegurando cumplimiento con reglas procesales y plazos
• Gestión de todas las fases del descubrimiento legal incluyendo recolección de documentos, revisión, producción y registros de privilegio para casos que involucran bancos, firmas de valores y compañías de seguros
• Coordinación con abogados externos y testigos expertos para preparar materiales de casos y exhibiciones de juicio
• Realización de análisis legal e investigación sobre derecho de seguros, gobierno corporativo y regulación de valores para apoyar el desarrollo de casos
• Asistencia en preparación de testigos y exhibiciones para deposiciones, audiencias y juicios


Asistente Legal
Riga Corporate Law Center, Riga
Junio de 2014 – Febrero de 2017

• Apoyo al departamento legal en asuntos de cumplimiento regulatorio, solicitudes de licencias y correspondencia con agencias gubernamentales
• Asistencia con investigaciones internas sobre posibles violaciones de cumplimiento y mala conducta de empleados
• Preparación de correspondencia legal, memorandos e informes para revisión por abogados supervisores
• Mantenimiento de archivos de casos organizados y seguimiento de plazos para múltiples asuntos concurrentes
• Realización de investigación legal preliminar y revisión de documentos para proyectos de litigio y cumplimiento


Auxiliar Legal
Latvian Business Law Partners, Riga
Agosto de 2012 – Mayo de 2014

• Provisión de asistencia legal general a abogados que manejan derecho corporativo, contratos de empleo y asuntos regulatorios
• Organización y mantenimiento de archivos legales, correspondencia y documentación de casos
• Preparación de documentos legales rutinarios y correspondencia bajo supervisión de abogado
• Asistencia con programación, comunicaciones con clientes y tareas administrativas para el departamento legal


EDUCACIÓN

Licenciatura en Estudios Legales
University of Latvia, Riga
Graduada: Mayo de 2012


Tecnicatura Superior en Estudios de Asistente Legal
Riga Technical University, Riga
Graduada: Mayo de 2010


CERTIFICACIONES

• Certificación de Recursos de Ventas Cortas y Ejecuciones Hipotecarias
• Certificado Avanzado de Asistente Legal en Litigios


HABILIDADES

Investigación y Análisis Legales: LexisNexis, metodologías de investigación legal, análisis de jurisprudencia, interpretación estatutaria

Regulatorio y Cumplimiento: Prevención de Lavado de Dinero, Conozca a Su Cliente, monitoreo de transacciones, cumplimiento regulatorio, regulaciones FINRA, regulación de valores, cumplimiento regulatorio legal

Apoyo para Litigios: Redacción de alegatos y mociones, descubrimiento legal, revisión de documentos, apoyo para litigios, preparación de juicios

Investigaciones: Investigaciones internas, investigaciones de alertas, investigaciones de empleados, análisis de fraude de inversiones, detección de lavado de dinero

Documentación Legal: Mociones, redacción legal, correspondencia legal, gestión de archivos de casos

Servicios Financieros: Bancos y valores, programas de cumplimiento, licencias, bancarrota

Áreas Especializadas: Derecho corporativo, derecho de seguros, propiedad intelectual, litigio de patentes, secretos comerciales, contratos de empleo

Tecnología: Software de gestión de casos, plataformas de revisión de documentos, herramientas de descubrimiento electrónico


AFILIACIONES PROFESIONALES

• Asociación Nacional de Asistentes Legales
• Alianza Americana de Asistentes Legales