Erik Malmström
Björkvägen 47, 171 54 Solna
+46 8 743 5821 | erik.malmstrom@email.com
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RESUMEN PROFESIONAL

Asociado de Cumplimiento y Analista Legal orientado al detalle con amplia experiencia en cumplimiento regulatorio, operaciones contra el lavado de dinero e investigación jurídica. Historial comprobado en el desarrollo e implementación de programas de cumplimiento, realización de análisis legal exhaustivo y garantía de adherencia a las regulaciones FINRA y OFAC. Especializado en monitoreo de transacciones, impartición de capacitación en cumplimiento y colaboración interfuncional con equipos legales y de operaciones.

EXPERIENCIA PROFESIONAL

Asociado de Cumplimiento/Analista Legal
Nordström Financial Services AB, Estocolmo
Marzo de 2022 – Presente

• Realización de investigación y análisis legal integral para apoyar iniciativas de cumplimiento y garantizar adherencia a regulaciones federales y estatales, incluyendo requisitos FINRA y OFAC
• Monitoreo y revisión de transacciones contra el lavado de dinero, identificación de actividad sospechosa y preparación de informes detallados para investigación y presentación regulatoria
• Desarrollo e impartición de programas de capacitación en cumplimiento para miembros del personal en múltiples departamentos, mejorando la comprensión organizacional de obligaciones regulatorias en un 40%
• Preparación de documentación legal incluyendo alegatos, declaraciones juradas y respuestas regulatorias, garantizando precisión y presentación oportuna
• Colaboración con la gerencia de operaciones para implementar controles de cumplimiento y optimizar procesos de monitoreo
• Mantenimiento de conocimiento actualizado de regulaciones en evolución y provisión de recomendaciones estratégicas al liderazgo senior sobre asuntos de cumplimiento
• Gestión de componentes del programa de cumplimiento incluyendo actualizaciones de políticas, evaluaciones de riesgo y preparación de auditorías

Analista de Cumplimiento Júnior
División de Cumplimiento Normativo de Swedbank, Gotemburgo
Junio de 2019 – Febrero de 2022

• Asistencia en el monitoreo de transacciones financieras para posibles actividades de lavado de dinero y violaciones de sanciones bajo las directrices OFAC
• Realización de investigación y análisis legal preliminar para apoyar investigaciones de cumplimiento e indagaciones regulatorias
• Apoyo en el desarrollo y mantenimiento de políticas y procedimientos de cumplimiento alineados con regulaciones de la industria
• Coordinación de procesos de recolección de declaraciones juradas y documentación para procedimientos legales y exámenes regulatorios
• Participación en auditorías internas y exámenes regulatorios, proporcionando documentación y apoyo analítico
• Asistencia en la preparación de materiales de capacitación en cumplimiento y realización de sesiones de orientación para nuevos empleados sobre requisitos regulatorios

Asistente Legal
Juridiska Konsult Partners, Malmö
Agosto de 2017 – Mayo de 2019

• Provisión de asistencia legal integral a abogados especializados en derecho regulatorio y corporativo
• Realización de investigación legal sobre asuntos de cumplimiento, regulaciones de gestión de propiedades y requisitos de la industria financiera
• Redacción y revisión de documentos legales incluyendo contratos, alegatos y correspondencia
• Gestión de archivos de casos y mantenimiento de sistemas de documentación organizados para recuperación eficiente de información
• Coordinación con clientes y partes externas para reunir documentación necesaria y declaraciones juradas
• Asistencia en la preparación de presentaciones regulatorias y respuestas a agencias gubernamentales

EDUCACIÓN

Licenciatura en Estudios Jurídicos
Universidad de Uppsala, Uppsala
Graduación: Mayo de 2017

Cursos Relevantes: Derecho Empresarial, Cumplimiento Regulatorio, Investigación y Redacción Legal, Regulaciones Financieras, Derecho de Propiedad

CERTIFICACIONES

Gerente Certificado de Cumplimiento Regulatorio – Esperada 2025
Certificación contra el Lavado de Dinero – 2021

HABILIDADES

Cumplimiento Regulatorio: FINRA, OFAC, AML/BSA, Requisitos KYC
Investigación y Análisis Legal: Westlaw, LexisNexis, Redacción Legal
Operaciones de Cumplimiento: Monitoreo de Transacciones, Evaluación de Riesgo, Desarrollo de Políticas
Gestión de Programas: Capacitación en Cumplimiento, Coordinación de Auditorías, Gestión de Documentación
Competencias Técnicas: Sistemas de Gestión de Cumplimiento, Software de Gestión de Casos, Microsoft Office Suite
Documentación Legal: Alegatos, Declaraciones Juradas, Presentaciones Regulatorias, Revisión de Contratos

AFILIACIONES PROFESIONALES

Miembro, American Bar Association (ABA) – Sección de Cumplimiento y Ética
Miembro, Association of Certified Anti-Money Laundering Specialists

INFORMACIÓN ADICIONAL

• Fluidez en terminología legal y marcos regulatorios que rigen la industria de servicios financieros
• Sólidas habilidades analíticas y de resolución de problemas con atención al detalle
• Excelentes habilidades de comunicación escrita y verbal para participación de partes interesadas e impartición de capacitación