Fatima Al-Rashid
Salmiya, Kuwait
+965 97834521
fatima.alrashid@email.com
linkedin.com/in/fatimaralrashid

Resumen Profesional
Profesional de cumplimiento orientada al detalle y enfocada en resultados con más de 10 años de experiencia en asuntos regulatorios, licenciamiento y gestión de riesgos dentro de la industria de servicios financieros. Historial comprobado en el desarrollo e implementación de programas de cumplimiento, gestión de relaciones con proveedores y aseguramiento del cumplimiento de requisitos regulatorios. Sólidas habilidades analíticas con compromiso de mantener altos estándares éticos y fomentar una cultura de cumplimiento.

Experiencia Profesional

Directora Asociada, Licenciamiento y Registro de Cumplimiento
Gulf Financial Services Group, Kuwait City, Kuwait
Enero de 2020 - Presente
- Liderazgo del equipo de licenciamiento y registro de cumplimiento, supervisión del proceso de licenciamiento para más de 500 representantes financieros, asegurando el cumplimiento de regulaciones estatales y federales.
- Desarrollo e implementación de un programa integral de capacitación en cumplimiento que incrementó la conciencia del personal sobre requisitos regulatorios en un 40%.
- Gestión de relaciones con proveedores para asegurar el cumplimiento de obligaciones contractuales y estándares regulatorios, resultando en una reducción del 25% en incidentes relacionados con el cumplimiento.
- Realización de evaluaciones de riesgo y auditorías de cumplimiento, identificación de áreas de mejora e implementación de acciones correctivas para mitigar riesgos.

Gerente de Cumplimiento
Crescent Capital Solutions, Kuwait City, Kuwait
Junio de 2015 - Diciembre de 2019
- Supervisión del proceso de reportes de cumplimiento, asegurando presentaciones oportunas y precisas a organismos regulatorios, incluyendo la Financial Industry Regulatory Authority y la Consumer Financial Protection Bureau (CFPB).
- Colaboración con equipos multifuncionales para desarrollar y actualizar políticas y procedimientos, mejorando el marco de cumplimiento de la organización.
- Provisión de asesoría legal y orientación en asuntos regulatorios, apoyo al modelo de negocio e iniciativas estratégicas de la organización.
- Realización de evaluaciones de riesgo de cumplimiento y desarrollo de planes de acción para abordar los riesgos identificados, mejorando la postura general de cumplimiento.

Analista de Cumplimiento
Emirates Banking Consultancy, Kuwait City, Kuwait
Marzo de 2012 - Mayo de 2015
- Asistencia en el desarrollo e implementación de programas de cumplimiento, enfocándose en licenciamiento, registro y reportes regulatorios.
- Monitoreo de cambios en las regulaciones y provisión de actualizaciones a la gerencia, asegurando que la organización permaneciera en cumplimiento de los requisitos legales en evolución.
- Apoyo a las iniciativas de capacitación en cumplimiento, contribución a una cultura de cumplimiento y comportamiento ético dentro de la organización.
- Realización de auditorías y evaluaciones para evaluar la efectividad de controles de cumplimiento y recomendar mejoras.

Educación

Licenciatura en Administración de Empresas
Especialización: Finanzas
Kuwait University, Kuwait City, Kuwait
Graduación: Mayo de 2011

Certificaciones
- Certified Emarketing Associate
- Certified Compliance and Ethics Professional

Habilidades
- Licenciamiento
- Reportes de Riesgo y Cumplimiento
- Asuntos Regulatorios
- Capacitación en Cumplimiento
- Gestión de Proveedores
- Cumplimiento Regulatorio
- Evaluación de Riesgo de Cumplimiento
- Políticas y Procedimientos
- Cumplimiento Legal
- Ética

Idiomas
- Inglés (Fluido)
- Árabe (Nativo)

Información Adicional
- Miembro activa de la Association of Compliance Professionals
- Oradora regular en conferencias de la industria sobre cumplimiento y temas regulatorios