Carlos Mendoza

Calle 47 #23-18, Apartado 504
Bogotá, Cundinamarca, Colombia
+57 1 5847293
carlos.mendoza@email.com
linkedin.com/in/carlosmendoza-legal


RESUMEN PROFESIONAL

Asistente legal orientado al detalle con amplia experiencia en apoyo a asuntos de cumplimiento regulatorio, investigaciones internas e iniciativas de conformidad dentro del sector de servicios financieros. Experiencia comprobada en apoyo a litigios, revisión de documentos, investigación jurídica y coordinación de investigaciones complejas que involucran lavado de dinero, violaciones de valores y fraude de inversiones. Hábil en el manejo de archivos de casos de alto volumen, redacción de alegatos y mociones, y colaboración con equipos legales, agencias regulatorias y fuerzas del orden.


EXPERIENCIA PROFESIONAL

Asistente Legal - Cumplimiento Regulatorio e Investigaciones
Bancolombia Legal Services, Bogotá
Enero de 2021 – Presente

• Apoyo al equipo legal en acciones de cumplimiento regulatorio e investigaciones internas relacionadas con prevención de lavado de activos, cumplimiento de Conozca a su Cliente, monitoreo de transacciones y violaciones de regulación de valores
• Realización de investigación jurídica integral utilizando LexisNexis y otras bases de datos para apoyar la estrategia de casos en asuntos que involucran consultas de la Autoridad Regulatoria de la Industria Financiera, Comisión de Valores y Bolsa y Servicio de Rentas Internas
• Preparación y redacción de mociones, alegatos, solicitudes de descubrimiento y respuestas para asuntos de litigio que involucran fraude de inversiones, lavado de dinero y violaciones de cumplimiento regulatorio
• Gestión de procesos de revisión de documentos para investigaciones a gran escala, organización y análisis de registros financieros, datos de transacciones y correspondencia para identificar evidencia crítica
• Coordinación con el departamento de cumplimiento para investigar alertas señaladas a través de sistemas de monitoreo de transacciones y preparación de informes de investigación detallados para abogados sénior
• Asistencia en investigaciones de empleados relacionadas con posibles violaciones de contratos de empleo, políticas corporativas y estándares regulatorios
• Mantenimiento de sistemas de gestión de casos y aseguramiento de presentación oportuna de todos los documentos legales ante organismos regulatorios y tribunales


Asistente Legal Sénior de Litigios
Corporación Jurídica Andina, Medellín
Marzo de 2017 – Diciembre de 2020

• Provisión de apoyo a litigios para disputas comerciales complejas, asuntos de derecho corporativo, procedimientos de bancarrota y casos de propiedad intelectual incluyendo litigio de patentes y secretos comerciales
• Redacción de alegatos, mociones y documentos de descubrimiento para presentaciones en tribunales federales y estatales, asegurando cumplimiento con reglas procesales y plazos
• Gestión de todas las fases del descubrimiento legal incluyendo recolección de documentos, revisión, producción y registros de privilegio para casos que involucran bancos, firmas de valores y compañías de seguros
• Coordinación con abogados externos y testigos expertos para preparar materiales de casos y exhibiciones de juicio
• Realización de análisis legal e investigación sobre derecho de seguros, gobierno corporativo y regulación de valores para apoyar el desarrollo de casos
• Asistencia en preparación de testigos y exhibiciones para deposiciones, audiencias y juicios


Asistente Legal
Despacho Legal Caribe, Cartagena
Junio de 2014 – Febrero de 2017

• Apoyo al departamento legal en asuntos de cumplimiento regulatorio, solicitudes de licencias y correspondencia con agencias gubernamentales
• Asistencia con investigaciones internas sobre posibles violaciones de cumplimiento y mala conducta de empleados
• Preparación de correspondencia legal, memorandos e informes para revisión por abogados supervisores
• Mantenimiento de archivos de casos organizados y seguimiento de plazos para múltiples asuntos concurrentes
• Realización de investigación jurídica preliminar y revisión de documentos para proyectos de litigio y cumplimiento


Auxiliar Legal
Estudios Legales del Pacífico, Cali
Agosto de 2012 – Mayo de 2014

• Provisión de asistencia legal general a abogados que manejan derecho corporativo, contratos de empleo y asuntos regulatorios
• Organización y mantenimiento de archivos legales, correspondencia y documentación de casos
• Preparación de documentos legales rutinarios y correspondencia bajo supervisión de abogado
• Asistencia con programación, comunicaciones con clientes y tareas administrativas para el departamento legal


EDUCACIÓN

Licenciatura en Estudios Legales
Universidad de los Andes, Bogotá
Graduado: Mayo de 2012


Tecnicatura Superior en Estudios de Asistente Legal
Instituto Técnico de Estudios Legales, Medellín
Graduado: Mayo de 2010


CERTIFICACIONES

• Certificación en Recursos de Ventas Cortas y Ejecución Hipotecaria
• Certificado Avanzado de Asistente Legal en Litigios


HABILIDADES

Investigación y Análisis Legales: LexisNexis, metodologías de investigación jurídica, análisis de jurisprudencia, interpretación estatutaria

Regulatorio y Cumplimiento: Prevención de Lavado de Activos, Conozca a su Cliente, monitoreo de transacciones, cumplimiento regulatorio, regulaciones FINRA, regulación de valores, cumplimiento regulatorio legal

Apoyo para Litigios: Redacción de alegatos y mociones, descubrimiento legal, revisión de documentos, apoyo para litigios, preparación de juicios

Investigaciones: Investigaciones internas, investigaciones de alertas, investigaciones de empleados, análisis de fraude de inversiones, detección de lavado de dinero

Documentación Legal: Mociones, redacción jurídica, correspondencia legal, gestión de archivos de casos

Servicios Financieros: Bancos y valores, programas de cumplimiento, licenciamiento, bancarrota

Áreas Especializadas: Derecho corporativo, derecho de seguros, propiedad intelectual, litigio de patentes, secretos comerciales, contratos de empleo

Tecnología: Software de gestión de casos, plataformas de revisión de documentos, herramientas de descubrimiento electrónico


AFILIACIONES PROFESIONALES

• Asociación Nacional de Asistentes Legales
• Alianza Americana de Asistentes Legales