Fahad Khan
Karachi, Sindh, Pakistan
Plot 247, Clifton Road, Karachi
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RESUMEN PROFESIONAL

Profesional de cumplimiento experimentado con más de 15 años de experiencia progresiva en asuntos regulatorios, licenciamiento y gestión de registros dentro de entornos de servicios financieros altamente regulados. Experiencia comprobada en el desarrollo e implementación de marcos integrales de cumplimiento, gestión de carteras complejas de licencias y garantía de cumplimiento de los requisitos regulatorios de FINRA, SEC y estatales. Líder estratégico con éxito demostrado en la construcción de equipos de cumplimiento de alto rendimiento, optimización de procesos de registro y fomento de relaciones sólidas con organismos reguladores y proveedores.

EXPERIENCIA PROFESIONAL

Director Asociado de Licenciamiento y Registro de Cumplimiento
Global Financial Services Ltd., Nueva York, Nueva York
Enero de 2021 – Presente

Liderazgo de un programa integral de cumplimiento de licenciamiento y registro para una organización de servicios financieros multiestatal con más de 500 representantes registrados y representantes de asesores de inversión. Supervisión de todos los aspectos del licenciamiento regulatorio, educación continua y mantenimiento de registros a través de jurisdicciones federales y estatales.

* Dirección de equipo de 6 profesionales de cumplimiento responsables de gestionar el ciclo de vida del licenciamiento desde la solicitud inicial hasta la renovación y terminación
* Implementación de sistema automatizado de gestión de licencias reduciendo el tiempo de procesamiento en 40% y mejorando la precisión regulatoria al 99,8%
* Servicio como enlace principal con FINRA, SEC, reguladores estatales de valores y departamentos de seguros en asuntos de licenciamiento
* Desarrollo y mantenimiento de políticas y procedimientos integrales que rigen los requisitos de registro, presentaciones de Formularios U4/U5 y reportes de divulgación
* Realización de evaluaciones trimestrales de riesgo de cumplimiento identificando brechas de licenciamiento e implementando planes de acción correctiva
* Gestión de relaciones con proveedores de servicios de licenciamiento de terceros asegurando acuerdos de nivel de servicio y optimización de costos
* Diseño y entrega de programas de capacitación en cumplimiento sobre requisitos de registro, actualizaciones regulatorias y estándares éticos para más de 500 empleados anualmente
* Colaboración con Legal, Recursos Humanos y Desarrollo de Negocios en estrategias de licenciamiento apoyando la expansión empresarial hacia nuevas jurisdicciones
* Preparación y presentación de métricas de licenciamiento y reportes regulatorios a la alta gerencia y comités del Consejo

Gerente Sénior de Licenciamiento y Cumplimiento Regulatorio
Ascent Capital Group, Chicago, Illinois
Marzo de 2017 – Diciembre de 2020

Gestión de operaciones diarias de licenciamiento y actividades de cumplimiento regulatorio para corredor-distribuidor y asesor de inversiones con operaciones en 35 estados. Coordinación de presentaciones de registro y mantenimiento de relaciones con reguladores estatales y federales.

* Supervisión de licenciamiento para más de 300 personas registradas incluyendo registros iniciales, transferencias, renovaciones y terminaciones
* Implementación de iniciativas de planificación de cumplimiento resultando en cero deficiencias regulatorias durante exámenes de FINRA
* Establecimiento de sistema de seguimiento de educación continua logrando tasas de finalización puntual del 100%
* Desarrollo de marco de reportes de riesgo y cumplimiento proporcionando al liderazgo ejecutivo el estado del licenciamiento en tiempo real
* Liderazgo de evaluaciones de preparación para exámenes regulatorios y auditorías con resultados consistentemente favorables
* Gestión de presupuesto anual de licenciamiento de $1,2 millones incluyendo tarifas regulatorias y costos de gestión de proveedores
* Creación de un manual estandarizado de políticas y procedimientos adoptado a nivel empresarial para operaciones de licenciamiento

Gerente de Cumplimiento
Sterling Investment Partners, Boston, Massachusetts
Junio de 2013 – Febrero de 2017

Apoyo a funciones de licenciamiento y registro para empresa de inversión regional. Administración de programas de cumplimiento relacionados con asuntos regulatorios, gestión de proveedores y cumplimiento legal.

* Procesamiento de más de 200 solicitudes anuales de licencias y enmiendas asegurando la presentación y la aprobación oportunas
* Monitoreo de cambios regulatorios de FINRA, SEC y Consumer Financial Protection Bureau implementando las actualizaciones necesarias
* Coordinación de sesiones de capacitación en cumplimiento sobre ética, regulaciones y políticas de la empresa
* Mantenimiento de bases de datos de licenciamiento y preparación de reportes regulatorios para revisión gerencial
* Asistencia con evaluaciones de riesgo de cumplimiento y gestión interina de proyectos especiales
* Desarrollo de protocolos de gestión de relaciones con proveedores mejorando la entrega de servicios y eficiencia de costos

Analista de Cumplimiento
Pinnacle Securities Inc., Dallas, Texas
Agosto de 2010 – Mayo de 2013

Provisión de apoyo analítico y administrativo para departamento de cumplimiento de corredores-distribuidores de tamaño medio. Asistencia con la administración de licenciamiento, las presentaciones regulatorias y las actividades de monitoreo de cumplimiento.

* Procesamiento de presentaciones de Formularios U4/U5 y solicitudes de registro estatal con una tasa de precisión del 98%
* Mantenimiento de registros de educación continua y coordinación de requisitos de EC para representantes registrados
* Realización de revisiones preliminares de correspondencia regulatoria y eventos de divulgación
* Asistencia con preparación de reportes regulatorios y documentación de cumplimiento
* Apoyo para exámenes de cumplimiento e iniciativas de preparación para auditorías

EDUCACIÓN

Máster en Administración de Empresas, Orientación en Finanzas
Universidad de Pensilvania, Filadelfia, Pensilvania
Graduación: Mayo de 2010

Licenciatura en Administración de Empresas, Especialización en Finanzas
Universidad de Illinois, Urbana, Illinois
Graduación: Mayo de 2008

CERTIFICACIONES Y DESARROLLO PROFESIONAL

* Series 7 - General Securities Representative
* Series 24 - General Securities Principal
* Series 63 - Uniform Securities Agent State Law
* Series 65 - Uniform Investment Adviser Law
* Certified Regulatory Compliance Manager (CRCM)
* Certificación Anti-Lavado de Dinero

COMPETENCIAS PRINCIPALES

Cumplimiento Regulatorio | Licenciamiento y Registro | Regulaciones FINRA | Cumplimiento SEC | Reportes de Riesgo y Cumplimiento | Gestión de Licencias | Asuntos Regulatorios | Capacitación en Cumplimiento | Cumplimiento Legal | Gestión de Proveedores | Políticas y Procedimientos | Reportes Regulatorios | Evaluación de Riesgo de Cumplimiento | Ética | Planificación de Cumplimiento | Educación Continua | Financial Industry Regulatory Authority | Consumer Financial Protection Bureau | Asesoría Legal | Preparación

AFILIACIONES PROFESIONALES

* National Society of Compliance Professionals (NSCP), Miembro
* Financial Services Institute (FSI), Miembro del Comité de Cumplimiento

COMPETENCIAS TÉCNICAS

Sistemas de Gestión de Licenciamiento | Sistemas CRD/IARD | Software de Gestión de Cumplimiento | Microsoft Office Suite | Bases de Datos Regulatorias | Herramientas de Evaluación de Riesgo